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银河主题策略混合型证券投资基金2018年半年度报

时间 2021-01-16 21:27

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年06月30日的财务状况以及2018年上半年的经营成果和净值变动情况。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金报告期内无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金报告期内无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  银河基金管理有限公司 基金托管人、基金代销机构  中国建设银行股份有限公司(“建设银行”) 基金托管人、基金代销机构  中国银河金融控股有限责任公司 基金管理人的第一大股东  中国石油天然气集团公司 基金管理人的股东  首都机场集团公司 基金管理人的股东  上海城投(集团)有限公司 基金管理人的股东  湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东  中国银河证券股份有限公司(“银河证券”) 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构   6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  中国银河证券股份有限公司 1,268,855,537.88 25.68% 1,887,090,700.11 51.87%   6.4.8.1.2债券交易 注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3债券回购交易 注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。 6.4.8.1.4权证交易 注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  中国银河证券股份有限公司 1,156,307.54 25.53% 90,618.69 5.33%  关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  中国银河证券股份有限公司 1,719,706.54 51.36% 1,051,625.80 54.41%  注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除由证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 6,417,014.80 8,189,951.90  其中:支付销售机构的客户维护费 2,406,484.46 2,948,392.38  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 1,069,502.43 1,364,992.01  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3销售服务费 注:无。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  基金合同生效日(2012年9月21日)持有的基金份额 - -  期初持有的基金份额 - 7,055,443.55  期间申购/买入总份额 - -  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 - 7,055,443.55  期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 2.0300%  注:期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中信银行股份有限公司 133,019,731.70 284,085.65 147,795,897.65 467,591.86   6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  603693 江苏新能 2018年6月25日 2018年7月3日 新股流通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -  603706 东方环宇 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -  603105 芯能科技 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -   6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年06月30日止,本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。- 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年06月30日止,本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 -1公允价值 1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 1.2以公允价值计量的金融工具 1.2.1各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为644939238.12人民币元,属于第二层次的余额为88030.15人民币元,属于第三层次余额为3502563.5人民币元。 1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 648,529,831.77 82.50   其中:股票 648,529,831.77 82.50  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 136,459,894.35 17.36  7 其他各项资产 1,125,529.69 0.14  8 合计 786,115,255.81 100.00   7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 414,087,020.72 53.82  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.01  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 39,796,051.68 5.17  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 54,919,421.04 7.14  I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,063,000.70 3.00  J 金融业 61,847,289.77 8.04  K 房地产业 3,660,000.00 0.48  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 51,004,261.87 6.63  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 648,529,831.77 84.28   7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600867 通化东宝 2,188,603 52,460,813.91 6.82  2 600763 通策医疗 1,047,961 51,004,261.87 6.63  3 002304 洋河股份 350,000 46,060,000.00 5.99  4 600754 锦江股份 1,170,549 43,263,491.04 5.62  5 603883 老百姓 478,548 39,796,051.68 5.17  6 603589 口子窖 599,488 36,838,537.60 4.79  7 600519 贵州茅台 50,000 36,573,000.00 4.75  8 000651 格力电器 699,923 33,001,369.45 4.29  9 600298 安琪酵母 808,054 28,831,366.72 3.75  10 000333 美的集团 520,400 27,175,288.00 3.53  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 89,564,586.59 8.03  2 600029 南方航空 86,095,592.72 7.72  3 002304 洋河股份 79,827,842.04 7.16  4 600036 招商银行 71,278,263.11 6.39  5 600585 海螺水泥 58,160,777.70 5.21  6 600703 三安光电 54,363,259.00 4.87  7 600298 安琪酵母 49,554,837.85 4.44  8 600867 通化东宝 48,672,457.42 4.36  9 600584 长电科技 48,105,256.15 4.31  10 601288 农业银行 46,545,000.00 4.17  11 600188 兖州煤业 46,166,222.50 4.14  12 603589 口子窖 46,001,625.07 4.12  13 600763 通策医疗 45,987,313.70 4.12  14 600183 生益科技 44,431,738.00 3.98  15 002415 海康威视 43,923,607.28 3.94  16 000063 中兴通讯 42,273,985.15 3.79  17 601601 中国太保 42,249,144.00 3.79  18 600754 锦江股份 41,423,481.77 3.71  19 300253 卫宁健康 39,942,232.67 3.58  20 601111 中国国航 39,928,793.00 3.58  21 601166 兴业银行 39,734,801.00 3.56  22 002709 天赐材料 39,660,616.34 3.56  23 600845 宝信软件 38,872,604.42 3.48  24 601939 建设银行 37,653,993.04 3.38  25 600779 水井坊 37,044,628.20 3.32  26 300323 华灿光电 35,901,706.24 3.22  27 000069 华侨城A 34,961,732.80 3.13  28 600282 南钢股份 34,763,501.34 3.12  29 601699 潞安环能 34,366,315.98 3.08  30 000651 格力电器 34,328,245.10 3.08  31 603883 老百姓 33,854,238.60 3.03  32 600519 贵州茅台 33,635,295.81 3.02  33 000858 五粮液 32,873,134.00 2.95  34 300408 三环集团 32,373,042.40 2.90  35 000002 万科A 31,046,783.08 2.78  36 601688 华泰证券 30,000,948.58 2.69  37 002475 立讯精密 27,373,847.31 2.45  38 000938 紫光股份 26,390,494.55 2.37  39 600643 爱建集团 25,666,097.31 2.30  40 000333 美的集团 25,373,042.00 2.27  41 002156 通富微电 25,263,123.67 2.26  42 601225 陕西煤业 25,051,946.00 2.25  43 600340 华夏幸福 23,582,426.00 2.11  44 002507 涪陵榨菜 22,550,308.00 2.02  注:买入金额不包括相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600703 三安光电 94,325,426.25 8.46  2 601318 中国平安 92,888,331.07 8.33  3 600029 南方航空 79,447,067.18 7.12  4 000001 平安银行 79,238,463.40 7.10  5 002304 洋河股份 78,031,383.47 6.99  6 601336 新华保险 67,117,476.50 6.02  7 601600 中国铝业 65,963,467.24 5.91  8 600779 水井坊 59,720,186.97 5.35  9 000333 美的集团 57,582,586.86 5.16  10 600036 招商银行 54,582,554.10 4.89  11 002475 立讯精密 53,892,614.40 4.83  12 000671 阳光城 53,876,898.70 4.83  13 000858 五粮液 50,891,786.56 4.56  14 000426 兴业矿业 49,402,418.81 4.43  15 002035 华帝股份 48,022,363.94 4.30  16 600584 长电科技 47,779,392.10 4.28  17 600048 保利地产 45,277,309.33 4.06  18 300253 卫宁健康 45,009,568.72 4.03  19 002415 海康威视 43,387,272.44 3.89  20 000725 京东方A 43,355,857.00 3.89  21 601699 潞安环能 42,916,123.26 3.85  22 600183 生益科技 41,514,015.00 3.72  23 600585 海螺水泥 39,961,143.82 3.58  24 601166 兴业银行 39,562,565.86 3.55  25 600298 安琪酵母 39,167,343.65 3.51  26 600188 兖州煤业 38,323,712.56 3.44  27 600176 中国巨石 38,142,347.38 3.42  28 600887 伊利股份 38,026,679.84 3.41  29 002709 天赐材料 38,006,767.79 3.41  30 601601 中国太保 37,090,745.40 3.32  31 601111 中国国航 36,747,149.17 3.29  32 300323 华灿光电 36,562,157.41 3.28  33 000069 华侨城A 35,462,164.60 3.18  34 000002 万科A 34,523,394.50 3.09  35 600282 南钢股份 33,469,008.60 3.00  36 600383 金地集团 33,086,381.81 2.97  37 601288 农业银行 31,229,858.00 2.80  38 601688 华泰证券 29,382,422.00 2.63  39 600519 贵州茅台 28,706,164.67 2.57  40 600643 爱建集团 28,341,826.17 2.54  41 002043 兔宝宝 28,312,097.30 2.54  42 300136 信维通信 27,466,411.27 2.46  43 300433 蓝思科技 27,385,335.81 2.45  44 600729 重庆百货 26,230,638.86 2.35  45 000938 紫光股份 26,093,151.26 2.34  46 600340 华夏幸福 23,351,786.62 2.09  47 002156 通富微电 23,191,952.62 2.08  注:卖出金额不包括相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 2,335,365,128.58  卖出股票收入(成交)总额 2,611,114,643.70  注:买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 - -  注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 注:本基金未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 注:本基金未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 753,876.98  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 23,603.87  5 应收申购款 348,048.84  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 1,125,529.69   7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  42,284 5,788.20 48,884,177.87 19.97% 195,863,954.20 80.03%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 121,672.50 0.0497%   8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 10~50   §9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2012年9月21日)基金份额总额 342,362,482.82  本报告期期初基金份额总额 311,143,743.91  本报告期基金总申购份额 19,110,747.86  减:本报告期基金总赎回份额 85,506,359.70  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 244,748,132.07   §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动: 无. 二、报告期内基金托管人未发生重大人事变动 无.  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。  10.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措施的决定》,责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请3个月,对相关人员采取行政监管措施。公司高度重视,制定并实施相关整改措施,并将及时向监管部门提交整改报告。 除上述情况外,本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   方正证券 3 1,782,381,246.61 36.07% 1,648,081.01 36.39% -  银河证券 3 1,268,855,537.88 25.68% 1,156,307.54 25.53% -  广发证券 1 1,252,713,767.88 25.35% 1,141,594.94 25.20% -  东方财富证券 1 506,015,473.50 10.24% 461,132.33 10.18% -  西南证券 1 129,380,562.29 2.62% 120,491.63 2.66% -  中信建投 1 1,850,352.42 0.04% 1,723.23 0.04% -  川财证券 1 - - - - -  恒泰证券 1 - - - - -  中银国际 1 - - - - -  注:选择证券公司专用席位的标准 (1)实力雄厚; (2)信誉良好,经营行为规范; (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求; (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务; (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告; (6)本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: (1)资格考察; (2)初步确定; (3)签订协议。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  方正证券 3,018,299.93 100.00% - - - -  银河证券 - - - - - -  广发证券 - - - - - -  东方财富证券 - - - - - -  西南证券 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  川财证券 - - - - - -  恒泰证券 - - - - - -  中银国际 - - - - - -   §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。   银河基金管理有限公司 2018年8月28日

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